出现设备故障是每个证券公司都会遇到的事，以下是小编为大家整理的关于证券软件故障案例，给大家作为参考，欢迎阅读!

证券软件故障案例篇1：

中国经济网5月21日讯(记者郑海斌)近期广发证券交易系统频繁出现故障，引起不少股民不满。日前有广发证券客户万女士致信中国经济网称：从2010年在广发证券开户后，广发证券交易系统接连出现三次交易故障，对其投资造成损失，初步估计损失约2万余元。万女士同时表示“怀疑证券上有人操纵”。据了解，万女士也曾去找过当地广发证券负责人，但该问题却一直未予妥善解决。

针对上述疑问，中国经济网记者致电广发证券媒体负责人刘敏丽。刘敏丽称公司将与客户进行沟通妥善处理此事。但在被问及是否考虑赔偿股民损失的问题时，该负责人未给予明确答复。据悉，广发证券系统出现故障导致股民损失的案例不止此一件，据中国经济网不完全统计，2007年至今，广发证券系统就在合肥、沈阳、哈尔滨、昆明、上海等五地先后出现过因故障致使股民损失的情况。

客户投诉广发证券系统屡出故障

2010年2月万女士在广东佛山某广发证券营业部开户。几个月后万女士便发现交易接连出现错误，在排除自己操作失误的原因后，开始注意平时交易细节。万女士称：“广发证券系统经常会出现交易错误”，主要有两种表现：

一、交易时买卖不受客户控制。表现为，想查看股票价格点一下不出来，点两下立刻显示卖出，如果账户上有钱，它又显示买入。当在卖出项目中点一下，它有时显示买进。想买进时它又变成卖出。万女士表示类似情况发生过好几次，买卖不受控制令她防不胜防。

二、委托成功不需确认，交易成功却无故撤单。正常情况下，在委托时出现已成功委托，需要点击确认才算完成委托。但是广发证券交易系统有时不等确认就会成交，而且有的成交还不算数。

据万女士回忆称：“2011年7月20日上午10点左右，我见新大洲跳空高开立即在涨停价位买进(数量忘了，上千吧)在1点多成交了，收市时却来了一个撤单”。(中国经济网编者按：据查询，当天新大洲A并未触及涨停，经与万女士确认，该笔交易是以当天该股的最高价买进。)对此万女士表示：“本身涨停买入就是坚决看好，是绝不会撤单的;再者既然已经成交又怎么可以撤单呢?因此，万女士质疑“证券上有人操纵”。

事后万女士也去找过当地广发证券负责人，但该事件却一直未予解决。至今万女士由于系统故障初步估计损失达2万元。

广发证券曾五曝交易系统故障

广发证券系统出现故障导致股民损失的案例不止一件。据中国经济网不完全统计，2007年至今，广发证券系统就出现五次故障致使股民损失。

2007年4月23日，在合肥广发证券网上交易系统出现大塞车，从上午9点半开市到11点半收市，股民无论怎样都无法通过网上交易来买卖股票。广发证券表示，这是属于技术不可抗力。

2007年6月4日，广发证券股份有限公司沈阳营业部因系统切换导致交易大厅机器故障，不少股民因此错失交易时机。事件发生后，一些股民提出索赔要求，广发证券明确表态机器故障属不可抗力，因此不对股民进行赔偿。

2007年6月25日9时30分股票开盘的时候，广发证券哈尔滨清滨路营业部交易大厅内的十几台交易机器突然出现故障，导致前来交易的部分“散户”股民无法顺利交易。广发证券哈尔滨清滨路营业部交易部经理王楠表示，机器故障并不是人为因素造成的，因此证券公司不承担赔偿责任。

2007年8月10日上午10时52分，广发证券昆明东风西路营业部散户厅内滚动显示的大屏幕突然定格，10时59分，大屏幕恢复正常。广发证券称，7分钟系统故障属服务器死机所致。

2012年3月19日上午，在广发证券开户的一些上海股民发现，交易系统无法正常登录，抛不出股票，不能进行买进操作，连账户还剩多少资金也无法查看。股市开盘10多分钟后，瘫痪的系统才恢复正常。事后，广发证券表示，系统在昨天上午已经很快得到恢复，公司将与客户进行沟通妥善处理此事。

证券软件故障案例篇2：

由中国证券业协会牵头的“2014年中国证券业协会打击非法证券活动宣传月”今日在北京正式启动。

据参与今年打非案例编写工作的中国银行证券公司法律合规部副总经理刘飞介绍，依照创新发展趋势，在2013年案件基础上，此次打非活动宣传月将介绍非法发行股票的问题，介绍各种衍生量化复杂交易带来的违规问题，以及金融产品销售中非法集资的问题，案例共八个。

据刘飞介绍，在这八个案例中，一到五讲述非法发行股票的案例，这个案例主要特征是不法分子与公司会在比如美国纳斯达克上市，国内证券市场上市，或者在咱们所说四板市场，区域股权中心上市，以这种借口来以高额回报为诱饵，未经监管部门批准，获得非法收入，目前咱们这个行业向外发展，三板市场，券商的柜台市场发展非常迅速，投资者不明白各种市场发行规则，一不小心掉入骗子的圈套。刘飞希望，通过这类案例帮助投资者了解主板、创业板以及非上市公司的交易规则，避免购买非法发行的股权。

案例六到七讲述非法证券投资咨询的案例，特征步伐分子销售投资咨询类的软件，开办股民学校的形式，招揽会员，吸引投资者，从事非法投资活动。场内各种产品也非常多，包括衍生产品，各种各样的创新交易形式，融资融券，还有各种各样的锁钥的亮化交易，对冲交易，像期货和现货的对冲，很多骗子在这种形式上冒充专家给股民讲课，或者销售投资咨询的软件骗取投资者钱财。刘飞希望通过这类案件教育，帮助我们投资者识别非法的形式，避免上当受骗，造成投资损失。

案例八讲授非法销售金融产品案例，这个案例主要特特征不法分子展览客户，将未正式公开发行的产品介绍给客户，从事违规销售或非法集资诈骗的活动。目前场内各种资金，场外各种固定收益的信托，包括像房地产，矿业信托，私募基金金融产品销售非常火爆，产品实际上存在各种的信用风险的。另外在这种产品销售火爆的同时，不法分子编造一些虚假产片向投资者销售，甚至进行非法集资诈骗活动。通过这类案例教育，我们希望帮助投资者，识别合法金融产品，合法销售渠道和方式，包括适当性销售和信息披露。

刘飞表示，在上述情况下，保护自己的投资，避免卷入非法集资诈骗活动，在金融创新，证券行业发生巨大变化的大背景下，希望我们制造的打非宣传案例帮助投资者擦亮眼睛，辨别真伪，稳健投资理财，防止上当受骗，避免掉入非法证券活动的陷井。

证券软件故障案例篇3：

中国经济网5月17日讯(记者郑海斌)近期广发证券交易系统频繁出现故障，引起不少股民不满。日前有广发证券客户万女士致信中国经济网称：从2010年在广发证券开户后，广发证券交易系统接连出现三次交易故障，对其投资造成损失，初步估计损失约2万余元。万女士同时表示“怀疑证券上有人操纵”。据了解，万女士也曾去找过当地广发证券负责人，但该问题却一直未予妥善解决。

针对上述疑问，中国经济网记者致电广发证券媒体负责人刘敏丽。刘敏丽称公司将与客户进行沟通妥善处理此事。但在被问及是否考虑赔偿股民损失的问题时，该负责人未给予明确答复。据悉，广发证券系统出现故障导致股民损失的案例不止此一件，据中国经济网不完全统计，2007年至今，广发证券系统就在合肥、沈阳、哈尔滨、昆明、上海等五地先后出现过因故障致使股民损失的情况。

客户投诉广发证券系统屡出故障

2010年2月万女士在广东佛山某广发证券营业部开户。几个月后万女士便发现交易接连出现错误，在排除自己操作失误的原因后，开始注意平时交易细节。万女士称：“广发证券系统经常会出现交易错误”，主要有两种表现：

一、交易时买卖不受客户控制。表现为，想查看股票价格点一下不出来，点两下立刻显示卖出，如果账户上有钱，它又显示买入。当在卖出项目中点一下，它有时显示买进。想买进时它又变成卖出。万女士表示类似情况发生过好几次，买卖不受控制令她防不胜防。

二、委托成功不需确认，交易成功却无故撤单。正常情况下，在委托时出现已成功委托，需要点击确认才算完成委托。但是广发证券交易系统有时不等确认就会成交，而且有的成交还不算数。

据万女士回忆称：“2011年7月20日上午10点左右，我见新大洲跳空高开立即在涨停价位买进(数量忘了，上千吧)在1点多成交了，收市时却来了一个撤单”。对此万女士表示：“本身涨停买入就是坚决看好，是绝不会撤单的;再者既然已经成交又怎么可以撤单呢?因此，万女士质疑“证券上有人操纵”。

事后万女士也去找过当地广发证券负责人，但该事件却一直未予解决。至今万女士由于系统故障初步估计损失达2万元。

广发证券曾五曝交易系统故障

广发证券系统出现故障导致股民损失的案例不止一件。据中国经济网不完全统计，2007年至今，广发证券系统就出现五次故障致使股民损失。

2007年4月23日，在合肥广发证券网上交易系统出现大塞车，从上午9点半开市到11点半收市，股民无论怎样都无法通过网上交易来买卖股票。广发证券表示，这是属于技术不可抗力。

2007年6月4日，广发证券股份有限公司沈阳营业部因系统切换导致交易大厅机器故障，不少股民因此错失交易时机。事件发生后，一些股民提出索赔要求，广发证券明确表态机器故障属不可抗力，因此不对股民进行赔偿。

2007年6月25日9时30分股票开盘的时候，广发证券哈尔滨清滨路营业部交易大厅内的十几台交易机器突然出现故障，导致前来交易的部分“散户”股民无法顺利交易。广发证券哈尔滨清滨路营业部交易部经理王楠表示，机器故障并不是人为因素造成的，因此证券公司不承担赔偿责任。

2007年8月10日上午10时52分，广发证券昆明东风西路营业部散户厅内滚动显示的大屏幕突然定格，10时59分，大屏幕恢复正常。广发证券称，7分钟系统故障属服务器死机所致。

2012年3月19日上午，在广发证券开户的一些上海股民发现，交易系统无法正常登录，抛不出股票，不能进行买进操作，连账户还剩多少资金也无法查看。股市开盘10多分钟后，瘫痪的系统才恢复正常。事后，广发证券表示，系统在昨天上午已经很快得到恢复，公司将与客户进行沟通妥善处理此事。

附件一：客户投诉全文

经济日报社编辑：

昨见网上经济日报上刊登“征集广发争取系统故障案例”决定将发生在我身上的事例举例说明。以供参考，如能给以赔偿真是万幸!

我是2010年2月来到广东佛山市，在广发证券开了户头，几个月后我就发现出了错误。开始以为是自己老糊涂了，可又觉得自己脑子清楚得很不可能将低价位买进变成地价为卖出，也不可能将高价位卖出变成高价位买进。我是95年4月开始炒股，16年股龄这样的错误以前从未出现过，就是出现也不会一、二、三、四的出现。于是我开始注意自己的操作。

本人的缺点是粗心一点，相反系统没有认真核实：

系统的表现是：你在委托页面只要你在股票上点二下，我想查看大盘、股票价格就是K线图点一下不出来，点二下立刻显示卖出，如果账户上有钱，它又显示买入。但奇怪的是你在卖出一项目中点一下，它有时显示买进。你想买进时他又变成卖出。后来我虽然注意到，但有时让你防不胜防，仍出现差错。还有就是，当你在委托时出现已成功委托，然后按一个确认才算完成委托，可系统不等确认就成交了。

案例：2011年8月15日早9。48时，委托在徐工机械22。15卖出2500股，有在22。60委卖2500股，在尚未按确认键时，见股价上升到22。47元时赶紧撤单，此时股价并未涨到22。60元反而下降，我又在22。60元委托买2500股，我总欲保存2500股，谁知却给我卖掉了。错误是：一是没按确认件成交;二是撤单没给我撤。

案例二。2011年7月12日下午2。50时，我准备低价位24。22吃进徐工结果成了卖出4900股，类似情况发生好几次，系统防不胜防。

案例三，2011年7月20日上午10点左右，我见新大洲跳空高开立即在涨停价位买进(数量忘了，上千吧)在1点多成交了，收市时却来了一个撤单，一是我没撤过单我看好;二既已成交怎么能撤呢。我印象中光这笔我就损失上万元，因为它第二天又涨停了。

我曾怀疑证券上有人操纵，去找过他们，没结果。也曾打算离开，又因为工作人员工作态度好，加之换了个系统——致诚版、至强版有问题

我初步估计我的损失在二万元左右。

我因不会网上打字，故写文。如按错3地方，请收此文人代为转交、转达。务必让搞鬼的受到应有的处罚，以维护投资者利益。