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创业投资企业管理暂停办法

《创业投资企业管理暂行办法》2005年9月7日国务院批准，2005年11月15日国家发展和改革委员会、科技部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银监会、中国证监会、国家外汇管理局联合发布，自2006年3月1日起施行。

国家发展和改革委员会

二○○五年十一月十五日

创业投资企业管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为促进创业投资企业发展，规范其投资运作，鼓励其投资中小企业特别是中小高新技术企业，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中小企业促进法》等法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称创业投资企业，系指在中华人民共和国境内注册设立的主要从事创业投资的企业组织。

前款所称创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。

前款所称创业企业，系指在中华人民共和国境内注册设立的处于创建或重建过程中的成长性企业，但不含已经在公开市场上市的企业。

第三条 国家对创业投资企业实行备案管理。凡遵照本办法规定完成备案程序的创业投资企业，应当接受创业投资企业管理部门的监管，投资运作符合有关规定的可享受政策扶持。未遵照本办法规定完成备案程序的创业投资企业，不受创业投资企业管理部门的监管，不享受政策扶持。

第四条 创业投资企业的备案管理部门分国务院管理部门和省级(含副省级城市)管理部门两级。国务院管理部门为国家发展和改革委员会;省级(含副省级城市)管理部门由同级人民政府确定，报国务院管理部门备案后履行相应的备案管理职责，并在创业投资企业备案管理业务上接受国务院管理部门的指导。

第五条 外商投资创业投资企业适用《外商投资创业投资企业管理规定》。依法设立的外商投资创业投资企业，投资运作符合相关条件，可以享受本办法给予创业投资企业的相关政策扶持。

第二章 创业投资企业的设立与备案

第六条 创业投资企业可以以有限责任公司、股份有限公司或法律规定的其他企业组织形式设立。

以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，负责其投资管理业务。委托人和代理人的法律关系适用《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》等有关法律法规。

第七条 申请设立创业投资企业和创业投资管理顾问企业，依法直接到工商行政管理部门注册登记。

第八条 在国家工商行政管理部门注册登记的创业投资企业，向国务院管理部门申请备案。

在省级及省级以下工商行政管理部门注册登记的创业投资企业，向所在地省级(含副省级城市)管理部门申请备案。

第九条 创业投资企业向管理部门备案应当具备下列条件：

(一)已在工商行政管理部门办理注册登记。

(二)经营范围符合本办法第十二条规定。

(三)实收资本不低于3000万元人民币，或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本。

(四)投资者不得超过200人。其中，以有限责任公司形式设立创业投资企业的，投资者人数不得超过50人。单个投资者对创业投资企业的投资不得低于100万元人民币。所有投资者应当以货币形式出资。

(五)有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任。委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构负责其投资管理业务的，管理顾问机构必须有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员对其承担投资管理责任。

前款所称“高级管理人员”，系指担任副经理及以上职务或相当职务的管理人员。

第十条 创业投资企业向管理部门备案时，应当提交下列文件：

(一)公司章程等规范创业投资企业组织程序和行为的法律文件。

(二)工商登记文件与营业执照的复印件。

(三)投资者名单、承诺出资额和已缴出资额的证明。

(四)高级管理人员名单、简历。

由管理顾问机构受托其投资管理业务的，还应提交下列文件：

(一)管理顾问机构的公司章程等规范其组织程序和行为的法律文件。

(二)管理顾问机构的工商登记文件与营业执照的复印件。

(三)管理顾问机构的高级管理人员名单、简历。

(四)委托管理协议。

第十一条 管理部门在收到创业投资企业的备案申请后，应当在5个工作日内，审查备案申请文件是否齐全，并决定是否受理其备案申请。在受理创业投资企业的备案申请后，应当在20个工作日内，审查申请人是否符合备案条件，并向其发出“已予备案”或“不予备案”的书面通知。对“不予备案”的，应当在书面通知中说明理由。

第三章 创业投资企业的投资运作

第十二条 创业投资企业的经营范围限于：

(一)创业投资业务。

(二)代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务。

(三)创业投资咨询业务。

(四)为创业企业提供创业管理服务业务。

(五)参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。

第十三条 创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外。

第十四条 创业投资企业可以以全额资产对外投资。其中，对企业的投资，仅限于未上市企业。但是所投资的未上市企业上市后，创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。其他资金只能存放银行、购买国债或其他固定收益类的证券。

第十五条 经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资。

第十六条 创业投资企业对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的20%。

第十七条 创业投资企业应当在章程、委托管理协议等法律文件中，明确管理运营费用或管理顾问机构的管理顾问费用的计提方式，建立管理成本约束机制。

第十八条 创业投资企业可以从已实现投资收益中提取一定比例作为对管理人员或管理顾问机构的业绩报酬，建立业绩激励机制。

第十九条 创业投资企业可以事先确定有限的存续期限，但是最短不得短于7年。

第二十条 创业投资企业可以在法律规定的范围内通过债权融资方式增强投资能力。

第二十一条 创业投资企业应当按照国家有关企业财务会计制度的规定，建立健全内部财务管理制度和会计核算办法。

第四章 对创业投资企业的政策扶持

第二十二条 国家与地方政府可以设立创业投资引导基金，通过参股和提供融资担保等方式扶持创业投资企业的设立与发展。具体管理办法另行制定。

第二十三条 国家运用税收优惠政策扶持创业投资企业发展并引导其增加对中小企业特别是中小高新技术企业的投资。具体办法由国务院财税部门会同有关部门另行制定。

第二十四条 创业投资企业可以通过股权上市转让、股权协议转让、被投资企业回购等途径，实现投资退出。国家有关部门应当积极推进多层次资本市场体系建设，完善创业投资企业的投资退出机制。

第五章 对创业投资企业的监管

第二十五条 管理部门已予备案的创业投资企业及其管理顾问机构，应当遵循本办法第二、第三章各条款的规定进行投资运作，并接受管理部门的监管。

第二十六条 管理部门已予备案的创业投资企业及其管理顾问机构，应当在每个会计年度结束后的4个月内向管理部门提交经注册会计师审计的年度财务报告与业务报告，并及时报告投资运作过程中的重大事件。

前款所称重大事件，系指：

(一)修改公司章程等重要法律文件。

(二)增减资本。

(三)分立与合并。

(四)高级管理人员或管理顾问机构变更。

(五)清算与结业。

第二十七条 管理部门应当在每个会计年度结束后的5个月内，对创业投资企业及其管理顾问机构是否遵守第二、第三章各条款规定，进行年度检查。在必要时，可在第二、第三章相关条款规定的范围内，对其投资运作进行不定期检查。

对未遵守第二、三章各条款规定进行投资运作的，管理部门应当责令其在30个工作日内改正;未改正的，应当取消备案，并在自取消备案之日起的3年内不予受理其重新备案申请。

第二十八条 省级(含副省级城市)管理部门应当及时向国务院管理部门报告所辖地区创业投资企业的备案情况，并于每个会计年度结束后的6个月内报告已纳入备案管理范围的创业投资企业的投资运作情况。

第二十九条 国务院管理部门应当加强对省级(含副省级城市)管理部门的指导。对未履行管理职责或管理不善的，应当建议其改正;造成不良后果的，应当建议其追究相关管理人员的失职责任。

第三十条 创业投资行业协会依据本办法和相关法律、法规及规章，对创业投资企业进行自律管理，并维护本行业的自身权益。

第六章 附则

第三十一条 本办法由国家发展和改革委员会会同有关部门解释。

第三十二条 本办法自2006年3月1日起施行。

合肥市创业投资基金管理办法

管理办法

为推动我区高科技产业加速发展，提升我区自主创新能力和水平，更好的培育、孵化、扶持一批具有成长潜力的高科技项目，吸引更多国内外高层次人才落户合肥经济技术开发区(以下简称开发区)创新创业，开发区管委会设立创业投资基金(以下简称基金)，并制定本管理办法。

第一章 总 则

第一条 运行宗旨

基金按照“政府引导、专业服务、科学决策、防范风险”的原则，以股权投资的方式，对处于种子期、初创期或者成长初期的高科技企业进行资金支持，推动高科技企业加速成长，促进区域经济发展。

第二条 资金来源

基金首期规模为3000万元人民币，由区财政全额拨付。

第三条 资金管理

首期3000万元人民币由合肥海恒投资控股集团公司(以下简称“海恒集团”)设立专户进行运营管理。项目退出资金用于滚动投资。

第四条 投资对象

重点投向符合开发区产业发展方向并在开发区注册纳税的处于种子期、初创期或者成长初期的新兴产业，包括高端装备制造、电子信息、新能源、新材料、生物医药、节能环保产业、现代服务业等，尤其关注开发区创新创业园项目。

第五条 项目来源

围绕投资领域，由区经贸发展局、区招商部门、海恒集团共同建立项目库。

第六条 投资额度

对单个项目投资金额原则上最高不超过500万元人民币，对被投资公司原则上不控股。

第二章 项目投资

第七条 项目选择标准

支持的项目应基本具备以下条件：

(一)拟选择项目符合本管理办法第四条规定的投资领域和投资对象，具有良好的发展前景。

(二)公司产品具有较大的市场空间和较快的需求增长速度。

(三)技术产权明晰，在一定时期内具有相对领先性和独特性。公司主要技术人员在同行业中处于领先地位。

(四)项目创始人具有较高的专业素养，核心团队具有较高的研发能力和管理能力，团队成员之间具有良好的互补性。

第八条 项目投资流程

(一)项目选择。由区经贸发展局牵头，区财政局、区招商部门和海恒集团共同参与，做好项目信息的收集和筛选，确定拟投资项目。

(二)项目立项。由区经贸发展局牵头，区财政局、区招商部门和海恒集团共同参与，召开投资立项会，对拟投资项目进行立项审议，审议通过后形成立项会议纪要。

(三)项目调研。由区经贸发展局牵头，区财政局、区招商部门和海恒集团共同参与，成立项目调研小组，对立项项目开展前期尽职调查。

(四)项目评审。由区经贸发展局牵头，区财政局、区招商部门和海恒集团共同参与，设立投资委员会(以下简称投委会)，投委会负责对拟投资项目进行评审，形成初步意见。项目投资决策最终由开发区管委会主任办公会讨论通过。

(五)项目投资。拟投资项目由开发区管委会主任办公会决策通过后，海恒集团与被投资公司签署《项目投资协议书》，并按协议约定时间拨付投资款项。

第九条 项目投资过程中所有重大事项的确定，均应形成书面材料，并与项目原始资料一并归档，所有存档的项目资料必须为原件;海恒集团应安排专人负责保管档案。

第三章 项目管理

第十条 项目管理

(一)海恒集团负责按照《投资协议》相关约定对被投资

公司实施有效管理。

(二)海恒集团原则不派员参与被投资公司日常经营管理，但可以指定一名项目负责人担任被投资公司董事或监事，参与公司决策，对项目重大资金运用实行监管。

(三)委派的项目负责人要定期检查被投资公司的财务状况，并每半年向海恒集团提交项目情况的书面材料，报告被投资公司的实施进展情况、经营状况以及存在的问题。

(四)应适时引进中介机构对被投资公司进行全程评估。

第四章 管理监督

第十一条 海恒集团不得将基金用于本办法规定以外的金融性融资、股票、期货、房地产、赞助、捐赠等支出，并接受开发区管委会对基金不定期检查与资产审计。

第五章 项目退出

第十二条 项目退出

(一)退出时间。根据投资项目的具体情况，确定退出时间。

(二)退出方式。上市、公开股权转让等。

(三)退出价格。投资项目可依照国有股权退出相关规定来确定退出价格。

(四)投资退出决策及实施。投资退出时，海恒集团制定投资退出方案，由开发区管委会主任办公会决策通过后可实施投资退出。同意实施投资退出的项目由海恒集团与受让方签署股权转让协议，实施投资退出。

第十三条 损失核销

投资项目出现或可能出现损失时，海恒集团应将企业情况及时报告开发区管委会并制定相应的方案(包括：资产处置方案、解散清算方案)，由开发区管委会主任办公会决策。

投资项目处置、清算完毕后，海恒集团向开发区管委会递交投资损失核销报告，由开发区管委会审批后予以核销。

第六章 附 则

第十四条 本办法由区经贸局会同区财政局负责解释。

第十五条 本办法自发布之日起执行，有效期3年。