期货交易中的风险警示制度是什么

发布时间:2017-03-19 11:39

期货交易中的风险警示制度是什么?下面小编来告诉大家。

期货交易中的风险警示制度是指,交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,以警示和化解风险。

在《中国金融期货交易所风险控制管理办法》中提到的期货交易中的风险警示制度指出,出现下列情形之一的,交易所有权约见指定的会员高管人员或客户谈话提醒风险,或要求会员或客户报告情况:

1、期货价格出现异常;

2、会员资金异常;

3、会员或客户持仓异常;

4、会员或客户交易异常;

5、会员或客户涉嫌违规、违约;

6、交易所接到涉及到会员或客户的投诉;

7、会员涉及司法调查;

8、交易所认定的其他情况。

交易所实施谈话提醒应当遵守下列要求:

交易所发出书面通知,约见指定的会员高管人员或客户谈话。客户应当由会员指定人员陪同;交易所安排谈话提醒时,应将谈话时间、地点、要求等以书面形式提前一天通知会员;谈话对象确因特殊情况不能参加的,应事先报告交易所,经交易所同意后可书面委托有关人员代理;谈话对象应如实陈述、不得故意隐瞒事实;交易所工作人员应对谈话的有关信息予以保密。

期货交易中的风险警示制度是什么

风险警示制度的管理规定

汇报情况

出现下列情形之一的,交易所有权约见指定的会员高管人员或客户谈话提醒风险,或要求会员或客户报告情况:

1)期货[3]价格出现异常。

2)会员或客户交易异常。

3)会员或客户持仓异常。

4)会员资金异常。

5)会员或客户涉嫌违规、违约。

6)交易所接到投诉涉及到会员或客户。

7)会员涉及司法调查。

8)交易所认定的其他情况。

遵守要求 交易所实施谈话提醒应当遵守下列要求:

1)交易所发出书面通知,约见指定的会员高管人员或客户谈话。客户应当由会员指定人员陪同。

2)交易所安排谈话提醒时,应将谈话时间、地点、要求等以书面形式提前一天通知会员。

3)谈话对象确因特殊情况不能参加的,应事先报告交易所,经交易所同意后可书面委托有关人员代理。

4)谈话对象应如实陈述、不得故意隐瞒事实。 5)交易所工作人员应对谈话的有关信息予以保密。

交易所要求会员或客户报告情况的,有关报告方式和报告内容参照大户报告制度。

通过情况报告和谈话,发现会员或客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的,交易所有权对会员或客户发出书面的《风险警示函》。公开谴责 发生下列情形之一的,交易所有权在指定的有关媒体上对有关会员和客户进行公开谴责:

1)不按交易所要求报告情况和谈话的。

2)故意隐瞒事实,瞒报、错报、漏报重要信息的。

3)故意销毁违规违约证明材料, 不配合交易所调查的。

4)经查实存在欺诈客户行为的。

5)经查实参与分仓和操纵市场的。

6)交易所认定的其他违规行为。

交易所对相关会员或客户进行公开谴责的同时,对其违规行为,按交易所违规处理办法处理。风险警示公告

4、发生下列情形之一的,交易所有权发出风险警示公告,向全体会员和客户警示风险:

1)期货价格出现异常。

2)期货价格和现货价格出现较大差距。

3)会员或客户涉嫌违规、违约。

4)会员或客户交易存在较大风险。

5)交易所认定的其他情况。

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