摘要：现阶段，我国只存在相对于生产资料而言的过剩人口，不存在相对于生活资料和自然环境而言的过剩人口。我国之所以存在相对过剩人口，是由社会主义初级阶段的基本国情决定的，同时也是资本积累和资本有机构成提高的必然结果。此外，劳动供给增加、经济结构调整、第三产业发展滞后也是重要的原因。我国相对过剩人口的规模不会出现日益扩大的趋势，相对过剩人口既有消极的作用，又有积极的作用，为此应当努力把相对过剩人口的规模控制在适宜的限度内。

关键词：相对过剩人口;社会主义初级阶段;劳动供给与需求

一、引言

相对过剩人口是指相对于某一个或几个因素而言的过剩人口。从理论上说，相对过剩人口可以有三种类型：即相对于生活资料的供应能力而言的过剩人口、相对于生产资料的吸纳能力而言的过剩人口和相对于自然环境的承载能力而言的过剩人口。我国是否存在相对过剩人口?如果存在，究竟是哪种类型的相对过剩人口?理论界对此的认识经历了一个曲折的过程，且至今众说纷纭，莫衷一是。在计划经济时期，理论界认为相对过剩人口是资本主义特有的现象，我国是社会主义国家，自然不存在相对过剩人口问题。改革开放以来，理论界开始承认我国存在相对过剩人口问题，但对存在的究竟是哪种类型的相对过剩人口，认识却很不统一。有学者指出，上述三种类型的相对过剩人口在我国都是存在的[1]。

毋庸讳言，当前我国的确存在着贫困问题，但这主要是由于生产资料不足而导致的就业不充分造成的，而与整个社会的生活资料状况无关。如果把现有的生活资料进行平均分配，要实现全民的共同温饱应该是不成问题的(这并不意味着本人主张平均分配)。可见，在我国并不存在相对于生活资料而言的过剩人口。至于相对于自然环境而言的过剩人口，在我国也是不存在的，因为我国目前尚未达到，据预测，将来也不会达到人口多到连国土都不能承载的程度?①。至于有人以我国目前存在的日趋严重的环境问题为依据，断定我国存在着相对于自然环境而言的过剩人口，是站不脚的，因为从环境破坏并不能得出人口过剩的结论。实际上，哪怕地球上只存在一个人，也会对环境造成破坏，我们能说这个人也是过剩的吗?可见，我国只存在着相对于生产资料而言的过剩人口。本文即是从这个意义上来探讨现阶段我国相对过剩人口问题的。

二、我国相对过剩人口的现状

新中国成立以来,相对过剩人口问题一直困扰着我国的稳定与发展。从表1可以看出，在传统计划经济时期，我国就存在着相对过剩人口问题，但由于当时国家不承认社会主义有失业，所以这一时期的相对过剩人口更多地是以隐性失业的形式存在着的。改革开放以来，随着生产社会化水平的提高和市场经济的发展，我国的相对过剩人口问题就突出地暴露出来了。

1.从劳动供求关系看。劳动力供大于求是形成相对过剩人口的直接诱因。因此，相对过剩人口的状况可以直接从劳动供求关系中反映出来。据国家发改委发布的《2006年就业面临的问题及政策建议》显示，2006年我国城镇需要安排就业总量约2 500万人，而城镇可新增就业人员约1 100万人，劳动力供大于求达到1 400万人，比2005年增加100万人。另据劳动和社会保障部、国家发改委制定的《劳动和社会保障事业发展“十一五”规划纲要》预测，到2010年，我国劳动力总量将达到8.3亿人，城镇新增劳动力供给5 000万人，而从需求情况看，劳动力就业岗位预计只能新增4 000万个，劳动力供求缺口达1 000万人左右，相当于欧洲一个中等国家的总人口。

2.从城镇失业率看。城镇失业率可以最直观地反映一个国家的相对过剩人口状况。从表2可以看出，改革开放初期，我国城镇失业率曾出现过短暂的下降势头，即从1980年的4.9%降到1985年的1.8%，下降了3.1个百分点。但自1986年以来，我国城镇失业率便呈现出长期上升的态势，即先是从1986年的2.0%上升到1996年的3.0%，再从1997年的3.1%上升到2002年的4.0%，2009年的4.3%。需要说明的是，表2中的城镇失业率只是我国的登记失业率，不包括城镇公开失业但没有登记的人员、国企下岗人员及城镇隐性失业人员，如果把这些因素全部考虑在内的话，目前我国的城镇失业率应该在9.4%以上[3]。

3.从农村剩余劳动力看。农村剩余劳动力被马克思称作潜在的相对过剩人口，它构成城镇相对过剩人口的长流不息的源泉[4]。由于当前我国正处于从农业社会向工业社会转型的中期，加之由于计划经济时期实行的城乡二元户籍制度严重地阻碍了农村城市化进程，导致目前我国仍然存在着庞大的农村剩余劳动力队伍。据国家统计资料显示，2004年，我国农村劳动力达4.97亿人，其中大约2亿人分别就地或外出转移至非农产业。所以，我国农村劳动力中尚有近3亿人没有实现转移。按照目前的农业劳动生产率水平，我国农业生产尚需近1.8亿劳动力，可见，目前我国农村剩余劳动力的总数约为1.1亿人，占农村劳动力总数的23.5%[5]。由于农村劳动生产率水平的提高是大势所趋，所以可以肯定，我国农业生产对劳动力的需求还将持续减少，由此导致农村剩余劳动力还将继续增加。

4.从固定的相对过剩人口看。按照马克思的论述，固定的相对过剩人口是指“陷于需要救济的赤贫的境地”的那部分人口，他们处于相对过剩人口的最底层。马克思把这部分人口分为四类：第一类是流浪者、罪犯和妓女;第二类是有劳动能力但丧失信心的无业人员;第三类是孤儿和需要救济的贫民的子女;第四类是衰败的、流落街头的、没有劳动能力的人[4]。上述四类人口在我国无疑是存在的。据统计，2009年我国受到政府救助的流浪乞讨人员达150万人次[6];同年，全国批准逮捕的各类刑事犯罪人员94万人[7];2002年，全国从事卖淫活动的“三陪”人员约为2 000万人[8];2009年我国共有农村贫困人口4 759.3万人，城镇贫困人口2 347.7万人(农村和城镇居民中得到政府最低生活保障的人数)[9]。此外，2009年我国8000多万各类残疾人中无就业能力的劳动年龄人口预计不少于2 000万人。剔除上述数字中存在的重复统计的数量，我国固定的相对过剩人口的数量估计达8 000万人以上。

综合以上四个方面的数据，目前我国相对过剩人口的规模估计在2亿人左右，约占我国总人口的15%。

三、我国相对过剩人口的成因

马克思在研究资本主义积累的一般规律时指出：“工人人口本身在生产出资本积累的同时，也以日益扩大的规模生产出使他们自身成为相对过剩人口的手段。这就是资本主义生产方式所特有的人口规律”[4]。可见,在马克思看来,相对过剩人口是资本主义特有的现象。然而，我国存在大量相对过剩人口的事实表明，马克思的这一观点并未经得起实践的检验。那么，现阶段我国为什么会存在相对过剩人口呢?

1.这是由社会主义初级阶段的基本国情决定的。社会主义初级阶段的基本国情是生产力总体水平不高，经济发展相对落后。这一国情表明，我国是一个生产资料特别是劳动资料相对短缺的国家。统计表明，无论人均资源占有量还是人均资本占有量，我国都远低于西方发达国家的水平。马克思指出：“不论生产的社会形式如何，劳动者和生产资料都是生产的因素。但是，二者在彼此分离的情况下只在可能性上是生产因素。凡要进行生产，就必须使它们结合起来”[10]。但是，如果生产资料太少了，就势必有一部分劳动者无法与生产资料相结合，从而沦为相对过剩人口，或者即使结合了，也不过是“三个人的活五个人干”罢了，这虽然不会引起劳动者公开失业，但却产生了隐性失业。其结果，不仅相对过剩人口照样存在，经济效益也会受到影响。可见，目前我国之所以存在相对过剩人口，与社会主义初级阶段生产资料或资本缺乏是密不可分的。

2.这是资本积累和资本有机构成提高的必然结果。与资本主义一样，社会主义要发展，也离不开扩大再生产。而社会主义扩大再生产如同资本主义扩大再生产一样也要以资本积累为前提。同理，社会主义生产要素也由生产资料和劳动力两部分组成，用货币价值来衡量，也可以用不变资本和可变资本来表示，这说明，社会主义同样存在着资本有机构成。不仅如此，受劳动生产率不断提高的影响，与资本主义资本有机构成一样，社会主义资本有机构成也有不断提高的趋势。这样，在社会主义条件下，随着资本积累的增加和资本有机构成的提高，资本对劳动的需求同样会相对减少，从而产生相对过剩人口。例如，与私营企业一样，国有企业加大投资力度，进行技术改造和设备更新，同样会产生企业对劳动的需求相对甚至绝对减少，职工沦为企业冗员成为相对过剩人口的现象。这说明，“机器排挤工人”是社会化大生产共有的现象，与社会制度没有必然的联系。

3.劳动供给的增加加剧了相对过剩人口的产生。由于我国的社会主义革命和建设正好发生在生产力相对落后的二元经济时期，致使我国的劳动供给在一个较长的时期内呈现出增长过快、总量过大的状态。其一，持续的人口高自然增长率为我国提供了巨大的新增劳动年龄人口。新中国成立以来，我国总人口由1950年的5.5亿人增加到目前的13亿人，劳动年龄人口也由建国初期的不足4亿人增加至目前的8亿人。另据今年发布的《国家人口发展战略研究报告》显示，在未来30年，我国人口还将净增2亿人左右，劳动年龄人口将于2016年达到高峰10.1亿人[11]。其二，工作日比西方发达国家长。20世纪90年代以来，虽然我国缩短了法定工作日，但一方面新的法定工作日仍然比较长，另一方面在民营经济中，非法延长工作日已成为普遍现象。其三，劳动力参与率高。一是占我国劳动年龄人口60%的农村尚未实行离退休制度;二是高等教育入学率低且全国尚未普及12年制义务教育;三是城镇离退休人员再就业现象、民营经济非法使用童工现象比较普遍。上述原因致使我国的劳动力参与率迄今仍然高达73%以上,高出西方国家10个百分点。如此巨大的劳动供给总量与资本有机构成提高带来的劳动需求的相对甚至绝对减少相结合，势必形成劳动力严重供过于求的局面，从而导致相对过剩人口增多。

4.经济结构调整与第三产业发展滞后使然。新中国成立以来，特别是改革开放以来，伴随国民经济的快速发展，我国经济结构的调整步伐也随之加快。经济结构的调整带来了技术的进步和产业的升级与变换，由此导致一部分劳动者由于不适应新的技术和工作岗位而沦为技术性失业人口和结构性失业人口。另一方面，尽管改革开放以来我国经济结构调整的步伐在加快，但第三产业的发展依然滞后。据统计，2009年我国服务业产值占GDP的比重及就业人数占全社会就业人数的比重分别只有42.6%和34.1%，而同一数据美国2000年就分别已经达到78.5%和78.4%。第三产业发展的滞后势必导致整个社会的劳动就业不得不主要集中在工农业等物质生产部门，从而导致整个社会的劳动需求不足，相对过剩人口增多。

四、正确看待现阶段我国的相对过剩人口问题

正确看待现阶段我国的相对过剩人口问题，是解决我国相对过剩人口问题的前提。为此，不仅要对我国相对过剩人口的发展趋势作出正确判断，而且要对相对过剩人口所具有的正反两方面的作用保持清醒认识。

1.我国相对过剩人口的规模不会出现日趋扩大之势。马克思在研究资本主义积累的一般规律时指出，资本主义相对过剩人口的规模有日益扩大的趋势。这也正是导致资产阶级和无产阶级的矛盾不断激化，资本主义制度最终必然灭亡的原因所在。但在社会主义社会，特别是我国，相对过剩人口的规模并不存在日趋扩大之势。首先，随着我国生产力水平的提高和综合国力的增强，我国生产资料的数量和社会资本的总量也在增加。正如马克思所说，在资本有机构成不断提高的情况下，资本的增加“虽然使资本可变部分的相对量减少，但是决不因此排斥它的绝对量的增加”[4]。这说明，随着经济的发展，资本对劳动的需求也在增加。这就势必对相对过剩人口的增加起到一定的抑制作用。其次，劳动供给的相对甚至绝对减少。据研究，虽然目前我国的劳动供给总量过大，且在今后一个较长时期内还将继续扩大，但必须看到，我国劳动供给的增长速度已经呈现出下降的趋势，并且在一个不太长的时期内出现负增长。再次，农村剩余劳动力有逐渐减少的趋势。如前所述，农村剩余劳动力不仅是相对过剩人口的重要组成部分，而且是城镇相对过剩人口的重要源泉。但随着工业化和城市化进程的加快，这一源泉却有日益枯竭的趋势。例如，20世纪90年代，我国尚有3亿农村剩余劳动力需要转移，而目前这一数字已经降到了1亿人左右。据此，按照每年转移800万的速度计算，10年后，我国几无农村剩余劳动力可供转移。最后，第三产业的快速发展。虽然过去我国第三产业的发展相对滞后，但根据产业发展演变规律，随着现代化的逐步实现，第三产业在我国必将得到迅速发展。以非物质生产为主要内容的第三产业不仅有着宽广的就业门类，而且是一个劳动密集型产业。从西方发达国家看，第三产业已经成为吸纳劳动力的主要部门。可见，第三产业的快速发展必将持久地扩张我国的劳动需求，从而缓解工农业等物质生产部门的就业压力，抑制相对过剩人口的产生。

2.清醒认识相对过剩人口的消极作用及社会危害性。相对过剩人口对经济发展、社会稳定及人类福祉的消极作用与危害是十分严重的。具体表现如下：(1)过多的相对过剩人口的存在是对人力资源的巨大浪费。(2)相对过剩人口的积累会阻碍国民经济的增长。据美国经济学家阿瑟•奥肯的研究，失业率每高于自然失业率1%，实际GNP便低于潜在GNP3%。(3)相对过剩人口导致工人贫困化。相对过剩人口的存在，一方面使在业工人的工资被迫降到必要的生活资料的价值以下，从而使其陷于贫困的边缘;另一方面使失业和半失业工人陷入需要救济的赤贫境地。正如马克思所说，“产业后备军越大，官方认为需要救济的贫民也就越多”[4]。(4)相对过剩人口是滋生犯罪、无知、粗野和道德堕落的温床。(5)过多的相对过剩人口的存在容易诱发劳资关系紧张，甚至引起社会动荡。(6)相对过剩人口降低了社会的幸福指数。据调查，失业给工人造成的不幸，不仅仅是生活水平的降低，更重要的是人格的伤害、心理的折磨与精神的痛苦。认识到相对过剩人口的上述消极作用与危害，要求我们务必把相对过剩人口问题上升到事关经济发展、政治稳定、社会进步、精神文明和人民福祉的高度加以解决。

3.充分认识和利用相对过剩人口的积极作用。相对过剩人口的作用是双重的。一方面，如上所述，相对过剩人口确实有着巨大的消极作用和社会危害，但另一方面，相对过剩人口对经济发展也具有一定的积极作用。对此，马克思曾经有过专门论述。

(1)由相对过剩人口形成的产业后备军能够满足生产突然扩张所引致的劳动需求。“随着积累的增进而膨胀起来的并且可以转化为追加资本的大量社会财富，疯狂地涌入那些市场突然扩大的旧生产部门，或涌入那些由旧生产部门的发展而引起的新兴生产部门，如铁路等等。在所有这些场合，都必须有大批的人可以突然地被投到决定性的地方去，而又不致影响其他部门的生产规模。这些人就由过剩人口来提供”[4]。

(2)相对过剩人口为以经济周期性波动为特点的现代经济增长提供了必要的生活条件。“现代工业特有的生活过程，由中等活跃、生产高度繁忙、危机和停滞这几个时期构成的、穿插着较小波动的十年一次的周期形式，就是建立在产业后备军或过剩人口的不断形成、或多或少地被吸收、然后再形成这样的基础之上的”[4]。

(3)相对过剩人口的存在通过加剧劳动者的就业竞争、提高劳动者的素质及劳动强度和改善工人的纪律状况等，增强了企业的生产效率。相对过剩人口“通过竞争加在就业工人身上的增大的压力，又反过来迫使就业工人不得不从事过度劳动和听从资本的摆布……这成了各个资本家致富的手段”[4]。

马克思关于相对过剩人口对资本主义经济发展具有一定的积极作用的观点，对社会主义市场经济国家特别是我国同样是适用的。试想，假定没有农村数以亿计的农业剩余劳动力的存在和“突然地被投到”农村非农产业和城市工业及其他服务部门，何以有农村乡镇企业的异军突起和城乡非公经济的飞速发展?又何以有当下中国经济的繁荣与辉煌?可见，对于相对过剩人口问题，还是一分为二好：一方面，清醒地认识相对过剩人口的消极作用及社会危害性，努力把相对过剩人口减少到适宜的限度内;另一方面，充分发挥其所具有的一定的积极作用，为经济发展服务。

五、把过剩人口的规模控制在适宜的限度内

相对过剩人口所具有的双重作用表明，相对过剩人口过多和过少都是不合理的，应该把相对过剩人口的规模控制在适宜的限度内。所谓适宜的相对过剩人口，是指既能满足经济社会发展需要又不影响人民基本生活和社会稳定的相对过剩人口[12]。目前，关于适宜的相对过剩人口的规模，国际上并没有统一的标准。从西方国家的情况看，如果失业率超过两位数字，则被认定为严重失业国家;失业率在7.5%-10%之间，则被认定为高失业国家;失业率在4%-7.5%之间，则被认定为中等失业国家;失业率在4%以下，则被认定为低失业国家。由于我国是世界上第一人口大国，且目前尚处于工业化中期和经济体制转型期，与西方国家的国情很不相同，加之除了失业和半失业人口外，相对过剩人口还包括没有劳动能力的残疾人、对就业丧失信心的无业人员、未成年辍学人员、犯罪人员等各类人口，而这些人口在我国的数量又比较大，所以，我们在确定适宜的相对过剩人口的规模时，一方面要借鉴西方国家的有益经验，另一方面尤其要从我国的实际出发，综合考虑经济社会发展和人民基本生活需要与社会稳定等因素，而不能简单化和想当然。基于此，从现在起到2020年，我国城乡失业率应该控制在4%-7.5%之间，相对过剩人口占总人口的比重应该保持在8%-10%之间，即相对过剩人口的规模应该保持在1-1.5亿人的范围内。

鉴于目前我国相对过剩人口的规模高达2亿人,未来20年我国总人口还将继续增加，要把我国相对过剩人口的规模控制在1-1.5亿人之间,实属不易。为此要求党和政府必须切实把相对过剩人口问题摆在重要议事日程加以妥善解决。

1.努力扩大劳动需求。一是要继续实行适度扩张的宏观经济政策，确保国民经济又好又快增长。二是要大力发展第三产业，逐步使其成为就业的主渠道。三是要放手发展非公有制经济，不断创造新的就业机会。四是要以扩大就业为导向，进一步增加利用外资的数量，提高利用外资的质量。

2.适度控制劳动供给。虽然目前我国劳动供给过大是一个不争的事实，但考虑到几十年后我国劳动供给将会出现负增长的情况，目前控制劳动供给一定要适度而不能过度。一是要适当调整人口生育政策。要尽快改变重“控制人口数量、轻提高人口质量和优化人口结构”的人口生育政策，实行“数量控制、质量提高和结构优化并重的人口生育政策，努力维持一个从长期来说较低的、正的人口自然增长率。二是要制定《工时法》，严厉打击非法延长工作日的行径。三是要切实保护妇女和儿童的合法权益，坚决打击违反规定在采掘、建筑和其他危险环境中雇佣女性的行为及使用童工的行为。四是要逐步提高职业教育和高等教育的入学率，并提倡有条件的地方率先实行十二年义务教育制度。五是要适当提高离退休人员的物质待遇和福利水平，减少离退休人员再就业人数。六是要在有条件的地方试行农村离退休制度，引导年龄在60岁以上的农民主动退出就业领域。七是要扩大劳务输出规模，减少国内劳动供给。

3.更加重视解决固定的相对过剩人口问题。一是要切实实行优生优育政策，采取措施不断降低新生儿出生缺陷发生率。二是要切实加大安全投入力度，不断提高安全管理水平，改善生产和工作环境，降低生产事故发生率和职业病发生率。三是要高度重视残疾人事业，确保有劳动能力的残疾人通过就业实现自食其力，丧失劳动能力的残疾人的生活得到保障和改善。四是要妥善安置流浪人员、劳教释放人员和色情行业从业人员的就业，减少无业人员的犯罪率。五是要大力发展扶贫事业和慈善事业，遏止因贫辍学现象和因贫犯罪现象的发生。

注释：

① 中国自然资源综合考察委员会在20世纪90年代初完成的《中国土地资源生产能力及人口承载量研究》认为，在可预见的范围内，中国土地资源所能承载的最大人口数为16亿左右。而据国家今年公布的国家人口发展战略研究报告预测，我国人口2033年将达到峰值15亿人左右，此后将逐渐回落。

参考文献：

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[10]马克思.资本论(第2卷)[M].北京:人民出版社,1975:44.

[11]中国发布人口发展战略研究报告[EB/OL].[2007-01-11].中国网.

[12]李建民.中国人口与社会发展关系：现状、趋势与问题[J].人口研究,2007(1).